完善合格評估制度 強(qiáng)化主體責(zé)任落實
近日，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部修訂印發(fā)了《學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法》，國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室（教育部學(xué)位管理與研究生教育司）負(fù)責(zé)人就有關(guān)問題回答了記者提問。
一、請問此次修訂印發(fā)《辦法》的背景是什么？
答：近日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》，要求強(qiáng)化過程評價，強(qiáng)調(diào)堅持把立德樹人成效作為根本標(biāo)準(zhǔn)，健全學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障制度。全國研究生教育會議提出，要加強(qiáng)外部質(zhì)量監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范管理，統(tǒng)籌運用學(xué)位授權(quán)點合格評估、質(zhì)量專項檢查、學(xué)位論文抽檢等手段，強(qiáng)化對培養(yǎng)制度及其執(zhí)行的評價診斷。
首輪學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估于2014年啟動，2020年結(jié)束并發(fā)布評估結(jié)果，在2292個抽評點中，2251個學(xué)位授權(quán)點抽評結(jié)果為“合格”，8個學(xué)位授權(quán)點抽評結(jié)果為“不合格”，33個學(xué)位授權(quán)點抽評結(jié)果為“限期整改”。本次評估對現(xiàn)有學(xué)位授權(quán)點進(jìn)行了全面“體檢”，打破學(xué)位授權(quán)點終身制，推動了學(xué)位授予單位建立自我評估制度，保證了學(xué)位與研究生教育基本質(zhì)量。但是在評估工作組織過程中，也暴露出一些程序性、操作性問題，如自我評估階段對學(xué)位授權(quán)點質(zhì)量狀態(tài)和自評工作缺乏監(jiān)督、合格評估與學(xué)位授權(quán)審核申請基本條件銜接不足、評估程序性要求不夠具體等，亟待對《辦法》作出修訂完善。同時，首輪周期性合格評估抽評以及近年來專項合格評估工作實踐中積累的好經(jīng)驗、好做法，也亟待以《辦法》條文形式固定下來，進(jìn)一步指導(dǎo)評估實踐，充分發(fā)揮質(zhì)量監(jiān)督作用。
根據(jù)中央文件精神和全國研究生教育會議要求，結(jié)合首輪學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估開展情況及工作中的突出問題，我們對《辦法》做出相應(yīng)修訂，強(qiáng)化過程評價和過程管理，特別是對培養(yǎng)制度及其執(zhí)行的評價診斷，進(jìn)一步完善了評估工作程序，突出底線意識和質(zhì)量意識，加強(qiáng)制度執(zhí)行和規(guī)范管理，促進(jìn)研究生教育質(zhì)量提高。文件已報經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會審批通過。
二、《辦法》修訂的主要原則是什么？
答：此次修訂堅持以穩(wěn)為主、穩(wěn)中求新，在保持總體制度設(shè)計穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，主要突出三條原則：一是守住底線。強(qiáng)化底線思維，以檢驗研究生培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)位授予質(zhì)量為重點，學(xué)科條件保障與人才培養(yǎng)質(zhì)量提升相統(tǒng)一。二是落實責(zé)任。貫徹落實中央關(guān)于推進(jìn)學(xué)位與研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的部署要求，通過強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)督和規(guī)范管理，促進(jìn)學(xué)位授予單位落實質(zhì)量保證主體責(zé)任。三是注重實效。進(jìn)一步明晰學(xué)科評議組、專業(yè)學(xué)位教指委、省級學(xué)位委員會、各授權(quán)單位的權(quán)責(zé)關(guān)系，完善評估程序，加強(qiáng)結(jié)果運用與政策銜接，讓合格評估成為“長牙齒”的一項制度，引導(dǎo)高校聚焦重點、凝練特色、提升質(zhì)量。
三、如何強(qiáng)化學(xué)位授予單位質(zhì)量保證主體責(zé)任？
答：此次修訂細(xì)化了對學(xué)位授予單位自評階段要求。一是明確學(xué)位授予單位自我評估為診斷式評估，應(yīng)當(dāng)全面檢查學(xué)位授權(quán)點辦學(xué)條件和培養(yǎng)制度建設(shè)情況，認(rèn)真查找影響質(zhì)量的突出問題，在自我評估期間持續(xù)做好改進(jìn)工作，凝煉特色。二是細(xì)化自我評估程序要求，為學(xué)位授予單位有序開展自我評估提供指引。對自我評估實施方案制訂、報告編寫、信息監(jiān)測、專家評議、結(jié)果認(rèn)定、材料上傳、信息上報等作出細(xì)化規(guī)定。三是定期編寫并發(fā)布本單位《研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告》和《學(xué)位授權(quán)點建設(shè)年度報告》，加強(qiáng)常態(tài)化的質(zhì)量自查，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。
四、如何體現(xiàn)合格評估對學(xué)位授權(quán)點的底線要求？
答：學(xué)位授權(quán)點合格評估是學(xué)位授權(quán)審核制度的重要組成部分，學(xué)位授權(quán)是有一定期限的辦學(xué)資格，而非獲得授權(quán)后一勞永逸。學(xué)位授權(quán)點要時刻繃緊質(zhì)量之弦，不得突破底線要求。周期性合格評估中，以啟動該輪次評估時正在執(zhí)行的學(xué)位授權(quán)點申請基本條件為底線；專項合格評估中，受評學(xué)位授權(quán)點達(dá)到合格的底線標(biāo)準(zhǔn)，是其獲得授權(quán)時所執(zhí)行的學(xué)位授權(quán)點申請基本條件，確保學(xué)位授權(quán)點“賦權(quán)”與“行權(quán)”條件的統(tǒng)一。周期性合格評估的基本條件是學(xué)位授權(quán)點保證質(zhì)量的底線，學(xué)位授權(quán)點自我評估以及抽評階段專家評議的標(biāo)準(zhǔn)和要求，均不低于學(xué)位授權(quán)點合格評估基本條件。《學(xué)位授權(quán)點抽評要素》對學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位作出區(qū)分，要求評議專家組應(yīng)針對不同學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別特點制訂有針對性的評價標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)考察本學(xué)位點支撐研究生學(xué)習(xí)科研的條件建設(shè)、組織保障等條件，以及思想政治理論課開設(shè)、課程思政、研究生輔導(dǎo)員隊伍建設(shè)、研究生黨建工作等思政教育情況。
五、如何完善評估程序，確保合格評估取得實效？
答：一是突出專家組在學(xué)位授權(quán)點評議中的作用，促進(jìn)省級學(xué)位委員會加強(qiáng)專家隊伍建設(shè)，為本地區(qū)學(xué)位與研究生教育發(fā)展規(guī)劃提供學(xué)術(shù)支撐?！掇k法》詳細(xì)規(guī)定了評議專家組在專家組成、評議方案制定、評議意見反饋、異議處理等方面的權(quán)利和責(zé)任。二是細(xì)化學(xué)位授權(quán)點評估結(jié)果認(rèn)定辦法，對專家人數(shù)、表決比例作出更加明確的規(guī)定，并對具體結(jié)果認(rèn)定和提出處理建議的情形進(jìn)行分類說明。三是在教育行政部門抽評階段增加異議處理程序，對評估結(jié)果存在異議的，可以提出申訴，專家組或省級學(xué)位委員會應(yīng)組成專門小組對提出異議的學(xué)位授權(quán)點采取實地考察，經(jīng)重新充分評議后形成評議意見。四是明確提高抽評比例的情形，對發(fā)生過嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端問題的學(xué)位授予單位、存在人才培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量其他問題的學(xué)位授予單位加大抽評比例，規(guī)定當(dāng)期評估輪次內(nèi)學(xué)位論文抽檢存在問題較多的學(xué)位授權(quán)點必抽。
六、如何實現(xiàn)學(xué)位授權(quán)點合格評估與其他制度的有效銜接？
答：學(xué)位授權(quán)點合格評估是我國學(xué)位授權(quán)審核制度和研究生培養(yǎng)管理制度的重要組成部分?！掇k法》加強(qiáng)政策銜接和結(jié)果運用，打出質(zhì)量保障組合拳，督促學(xué)位授予單位加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)規(guī)劃、積極主動地落實質(zhì)量保證主體責(zé)任，健全質(zhì)量保證體系，提升研究生教育質(zhì)量。一方面，與《學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整辦法》相關(guān)規(guī)定呼應(yīng)，對學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估中學(xué)位授予單位不得申請撤銷學(xué)位授權(quán)的情形作了明確規(guī)定，避免學(xué)位授權(quán)點“逃避”評估。另一方面，明確評估結(jié)果與“雙一流”建設(shè)、研究生招生計劃安排、學(xué)位授權(quán)點增列等其他政策掛鉤。
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